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中伦联合举办“上市公司合规治理与投资者权益保护实务研讨会”
中伦联合举办“上市公司合规治理与投资者权益保护实务研讨会”
2026年作为“十五五”开局之年，资本市场步入投融资协同提质、合规监管全面从严的全新发展周期。为聚焦合规实务、凝聚行业共识，8月9日，由深圳上市公司协会、深圳市证券法学研究会、上海高级金融学院华南校友会金融俱乐部及中伦律师事务所联合主办的“上市公司合规治理与股东权益保护实务研讨会”在深圳顺利举办。活动汇聚司法、仲裁、监管、学术、律所等领域专家，围绕上市公司合规治理、投资者权益保护、董监高履职风险、财务造假防控、内幕交易刑责等核心议题深度研讨，吸引众多上市公司及专业机构代表参会。
深圳市法学会证券法学研究会副会长何音开场致辞。她表示，新《公司法》强化董监高忠实勤勉义务，上市公司合规是资本市场稳健运行的核心基石。她介绍深国仲“四位一体”纠纷解决机制，结合全国首例“先行赔付+仲裁”虚假陈述案件实践，强调资本市场纠纷化解需多方法治协同，夯实投资者维权制度支撑。
上海高级金融学院华南校友会会长曲咏海结合2026年“十五五”开局背景，指出资本市场改革进入投融资两端协同提质新阶段，合规经营已成为上市公司生存发展的硬底气，本次研讨为行业长效合规建设提供有力赋能。
深圳金融法庭司法事务办公室主任尚彦卿，依托深圳中院证券期货“三审合一”机制及近年70余宗案件审理经验，厘清虚假陈述案件多项司法争议要点，统一裁判尺度，为市场主体参与证券诉讼提供权威司法指引。
深圳证监局法治处相关负责人解读辖区信息披露监管执法形势，结合历年处罚案例，梳理上市公司信息披露常见违规类型与合规注意事项，督促上市公司、中介机构持续跟进监管政策与典型案例，强化全员合规警示教育，持续提升上市公司治理质量。
上海高级金融学院饶钢博士聚焦财务造假防控，指出审计机构不承担风控兜底责任，针对当前隐蔽化财务造假乱象，总结多项企业暴雷风险信号，搭建业务、财务、治理三维风险筛查体系，实操性极强。
中伦合伙人江学勇律师基于22起并购违规处罚大数据，拆解并购场景董监高履职红线。数据显示董事长为并购违规首要追责主体，财务负责人、董秘被罚占比近半数。他明确，并购终止、无实质损失仍可能因信披违规被罚，高管不得依赖中介意见免责，并提供并购全流程合规管控、证据留痕、风险止损全套方案。
深圳市检察院徐志勇检察官解读2026年新版内幕交易司法解释，阐明刑事从严追责导向，收紧内幕信息认定标准、严格限定出罪情形，明确资本市场刑事合规底线。
中伦合伙人饶晓敏律师主持并总结此次研讨会。
活动尾声，参会人员纷纷表示，本次会议主题突出、内容全面务实、实操性强，加强了上市公司对司法裁判逻辑与监管导向的认知，有效拓宽了合规治理与投资者保护的实务视野，为企业的规范运作指明了方向。
下一步，主办方深圳上市公司协会将持续聚焦会员上市公司需求，搭建常态化交流学习平台，提供高质量的专题服务，助力资本市场健康高质量发展。
