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中伦协助某大型建筑工程集团成功获得世界银行制裁解禁
中伦协助某大型建筑工程集团成功获得世界银行制裁解禁
发布时间：2023-07-28
语音播报
客户为一家国内知名的建筑工程类企业（下称“客户”或者“公司”），业务范围覆盖全国二十余省份，海外业务已扩展到东南亚、南亚、非洲、美洲等区域。此前，世界银行廉政部（INT）指控该企业在参与世行资助项目投标时可能存在不当行为。中伦接受客户委托后，依托对世行规则的深入理解和丰富的实务经验，代表客户从法律和事实方面提出精准有效的抗辩，与廉政部进行多轮谈判并达成《和解协议》，将制裁期从基准制裁期9年大幅降低为2年。根据《和解协议》，世行此次施加的制裁为附条件除名，客户及其下属的境内外数十家分子公司（合称“集团”）需要在两年制裁期内，按照世行《诚信合规指南》的要求建设合规体系，并经世行诚信合规办公室（ICO）及其任命的监管人（Monitor）审计通过，才能恢复世行资助项目的投标资格。
在服务期内，中伦根据世行《诚信合规指南》的要求，协助集团搭建了符合其业务及经营管理实际的合规管理组织架构，协助制定了覆盖反商业贿赂、招投标、商业伙伴管理、劳动用工、财务管理等领域的11份合规管理制度，还根据不同集团成员在国别、规模和业务方面的特点为其量身定制既符合世行要求、又贴合自身实际的合规管理要求，并有针对性地为集团不同级别、不同岗位的员工提供了20场合规培训。为确保合规要求在实践中得到严格执行，中伦协助公司将核心的合规管理流程全部上线OA系统，实现了合规管理的“硬控制”。合规制度及流程搭建完成后，中伦辅导集团认真执行每一项合规要求，并根据执行情况不断完善，在短短两年内协助集团建立起一套行之有效的合规管理体系，为集团的全球运营保驾护航。
中伦在服务期内还协助公司积极与ICO和监管人沟通，及时寻求并落实各方意见建议，并详尽地答复ICO的问题清单。此外，中伦协助公司定期向ICO和监管人提交合规执行报告及证据材料，并辅导集团顺利接受了两轮现场检查和合规访谈，全面展现了集团的阶段性合规整改工作与实际效果。
最后，中伦协助公司起草了内容详实、准确回应ICO关切且证据充分的《解禁申请》，充分展现了集团合规管理体系设计合理、运转有效，有力论证了公司符合世行解禁条件的理由和依据。近日，ICO正式通知集团已经满足《和解协议》的各项解禁条件，决定解除对集团的除名制裁，恢复集团对世行资助项目的投标资格。在解禁通知中，ICO邀请公司考虑今后担任其他企业的“导师”（Mentor），协助世行一起推广公司在合规管理方面的成功经验，充分显示了世行对集团合规管理体系的肯定！
中伦在协助中国企业打造“对标国际一流，本土落地有效”的合规体系方面具有丰富的实务经验和精湛的业务水平。本项目再次彰显了中伦在世界银行调查应对、合规体系建设和制裁解禁方面的卓越服务能力，展现出中伦在合规与政府监管领域“全方位、一站式、境内外一体化”的法律服务优势。
本项目负责合伙人为刘相文、王红燕，项目组成员包括王涛、曹芹、谢逸、杨晨、梁娟、陈志文等。
