DEALS
最新交易
中伦助力某香港金融机构成功应对反洗钱事件
中伦助力某香港金融机构成功应对反洗钱事件
发布时间：2024-12-09
语音播报
近日，中伦助力某香港金融机构成功应对反洗钱合规事件并获得香港财富情报组的反洗钱不调查无澄清回复。
中伦律师事务所在本项目中的服务对象为一家香港信托公司，该信托公司某一信托产品的委托人及所投项目因涉及非法集资等违法犯罪行为，委托人相关高管人员已被警方拘留接受调查，并该信托公司收到了警方的协助调查通知。
中伦律师接到委托后，基于中国大陆及香港的反洗钱相关规定要求，为信托公司制定了全面的内部合规调查方案，梳理了信托公司的反洗钱制度与流程机制，以及该信托产品的反洗钱合规流程履行情况和目前的案件进展情况等，为信托公司提供了详尽的合规调查报告，并同步协助客户就必要的监管报告动作履行方案、警方调查配合方案、后续案件处理方案等方面提供了全方位服务。
本项目历时半年，该信托公司现已完成警方调查流程，香港财富情报组亦向信托公司提供了监管回执。根据该监管回执，香港财富情报组给予了正面肯定性回复，未要求信托公司进一步提供相关资料或进行澄清，监管层面不就此案开展进一步调查。
本项目高质高效的完成，展现了中伦律师在跨境金融监管与反洗钱合规方面的卓越能力和丰富经验，及时帮助金融机构正确认识所处风险并提供切实的、可落地的操作建议，直至最终完成相关工作。
本项目由非权益合伙人唐梦沅负责，项目组成员还包括律师盛于兰、高明轩及王媛。
