ARTICLES
专业文章
国际贸易合规实务：开展境外平行进口应关注的几个法律问题
国际贸易合规实务：开展境外平行进口应关注的几个法律问题
近日，一家国内企业向我们咨询从美国以外的代理商处购买产品、平行进口至美国、通过美国电商平台向消费者销售的法律风险。根据商务部的统计，2023年，我国第一大货物贸易国是美国，进出口总额达到6,600亿美元；我国跨境电商进出口额2.38万亿元，增长15.6%。中国企业正在通过各种方式和渠道拓展国际贸易，我们希望通过本文为企业提个醒，帮助企业在海外扩展过程中避免风险，健康发展。
平行进口，是指一国的进口商未经在该国享有知识产权的权利人的授权，将由权利人自己或经权利人同意在其他国家或地区已合法投放至市场的产品，进口至该国的行为。一种常见模式如下图所示：
对于文章开头描述的贸易模式，在未经产品知识产权权利人授权的情况下，将有权在美国以外的市场上流通的产品进口至美国的行为属于平行进口。法律上，我们认为存在以下主要关注点：
1. 是否侵犯知识产权
平行进口涉及争议的知识产权最常见的类型为商标权。关于平行进口是否侵犯商标权，不同国家或地区的法律规定或司法实践反映的判断原则不尽相同。以文章开头描述的贸易模式涉及的美国为例，其判断原则为对于不会导致消费者对商品来源产生混淆的平行进口应当允许，但如果平行进口的商品与商标权人在美国市场上销售的商品存在实质性差异，或平行进口会导致消费者的混淆，则除非平行进口商采取合理措施防止对商标权人声誉的损害，否则构成侵权。
仍以美国为例，在上图中，除了知识产权权利人有权对平行进口商提起商标侵权诉讼以外，若经销商B在美国取得商标的独占许可（仅其自身可依约定使用该商标，而商标注册人也依约定不得使用该商标）或依商标许可协议的明确约定取得诉权，则经销商B也有权向平行进口商提起商标侵权诉讼。
如前所述，由于不同国家或地区对平行进口是否侵犯知识产权的判断原则不尽相同，判断是否侵犯知识产权需要考虑具体业务涉及的法律，包括美国联邦与各州法律规定或司法实践也可能不同。
2. 是否违反合同约定
经销协议一般都有关于经销区域的约定，以实现对经销商经销区域的划分。例如，在上图中，若知识产权权利人授权经销商A在A国销售含有知识产权的产品，并可转授权，经销商A应当会将该经销区域限制通过其与下游买方的合同传递至买方。若平行进口商在B国销售该等产品，则违反了其与经销商A的合同，将面临承担违约责任的风险。
因此，开展平行进口还应关注与上游卖方的合同约定。
3. 不同贸易方式下的责任划分
对于文章开头描述的贸易模式，采用不同的贸易方式，贸易主体应承担的法律责任也将不同。
例如，对于进口，如果企业自身作为进口申报人，则企业将直接承担向海关真实、准确、完整申报的义务；如果企业委托代理以委托人的名义向海关申报，则应在合同中明确代理尽职报关的义务和违约责任；如果企业委托代理以代理的名义向海关申报，代理将直接承担向海关真实、准确、完整申报的义务，合同中同样应当明确代理尽职报关的义务和违约责任。
又如，通过电商平台销售的模式可能分为平台自营、商家入驻等方式。平台自营，即商家将商品销售给平台，由平台向企业或消费者销售。在这种情况下，平台同时承担平台经营者和平台内经营者的义务和法律责任，并将直接承担产品质量责任。商家入驻，即平台审核商家入驻平台，商家在平台上向企业或消费者销售。在这种情况下，平台、商家分别承担平台经营者、平台内经营者的义务和法律责任，商家将直接向消费者承担产品质量责任。
通过电商平台销售时，企业不仅应关注电商、产品质量、消费者权益保护等法律规定，还应关注与平台的合同约定，以及平台的交易规则。
4. 产品是否符合市场准入条件
对于平行进口，由于不同国家对同类产品的市场准入要求可能不同，上图中的进口商还需要关注从A国平行进口的产品是否符合B国对产品的强制法准入要求。需要提示的是，不能简单用中国的平行进口规则套用于境外目的地的规则。
由上述可见，看似简单的商业计划背后可能蕴含着许多法律上的关注点。特别是境外或跨境交易，由于涉及到中国内地企业相对不熟悉的境外法律，境内企业对此应更加慎重。建议企业在开展境外或跨境交易前进行包括法律风险在内的谨慎评估，避免事后违法处罚和商业损失。
