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揭开面纱 | 301调查之没有硝烟的战场
揭开面纱 | 301调查之没有硝烟的战场
一
背景介绍
2017年8月18日，依照美国总统特朗普签发的总统备忘录指示，美国贸易代表（the United States Trade Representative, USTR）依照美国《1974年贸易法》第302(b)条对中国发起调查（"301调查"），以认定中国在技术转让、知识产权和创新方面的法律、政策和做法是否损害或违背美国的利益，或不合理地给美国商业造成负担或限制。
USTR声称中美对话多年收效甚微，美国正采取行动反击中国强制性的技术转让和知识产权方面的做法以及对美国商业网络的攻击。
当地时间2018年3月22日，USTR发布了对华301调查的最终报告。
二
301调查的基本结果
通过本次301调查，USTR认定中国在技术转让、知识产权和创新方面的法律、政策和政府的做法是不合理或歧视性的，且对美国经济商业造成了负担或限制。具体而言，USTR得出以下认定结论：
1
中国通过合资企业要求、外商投资（持股比例）限制、行政审批及许可程序强迫或迫使美国公司做出技术转让；
2
中国采用歧视性的许可程序从美国公司向中国公司转让技术；
3
中国指示并推动导致大规模技术转让的投资和收购；
4
中国采取并支持对美国的网络攻击以获取有价值的商业信息。
USTR特别强调，据一个相关领域专家和经济学家组成的跨部门小组估计，中国政策每年对美国经济造成的损失至少为500亿美元。
三
美国拟采取的措施
1.WTO争端
USTR将就中国歧视性的技术许可操作在WTO提起诉讼；
2.征收25%从价税
美国将对中国特定产品征收额外关税，产品将涉及航空航天、信息和通讯技术、机械产品领域；
3.投资限制
美国将限制中国对美国关键技术领域的投资。有关部门和机构将会同美国财政部研究针对中国对敏感技术领域投资的措施。
四
关税征收程序
2018年3月22日，美国总统签发备忘录指示USTR在15天内发布一份计划加征关税的产品清单。
1
USTR将在若干天内公布该产品清单；
2
该产品清单将在《联邦纪事》上公告，公众可在30天之内发表评论意见。公告还将宣布听证会日期；
3
USTR将跨部门的委员会协助之下审查、分析其收到的评论意见；
4
上述程序结束后，USTR将宣布关税行动的最终决定，并在《联邦纪事》上公布涉税产品清单。
相关法律简析：美国301条款
所谓301条款是一个比较笼统的概念。狭义的301条款是指美国《1974年贸易法》第301条，或称"一般301条款"。而从广义角度上讲，301条款还可包括美国《1988年综合贸易与竞争法》第1303条和1302条对《1974年贸易法》相关条款的补充修订，即主要针对知识产权保护的"特别301条款"和针对贸易自由化的"超级301条款"。"一般301条款"、"特别301条款"和"超级301条款"共同构成了美国对外国发起调查并采取措施的301条款体系。
本次USTR对中国发起的301调查属于"一般301条款"调查。301条款授权USTR在特定情况下可以依申请或依职权对其他国家"不公平或不合理的"法律、政策、做法发起调查，并可根据调查结果采取撤销贸易协定优惠、征收进口关税、限制进口、与被调查国达成协议以消除其损害美国的行为或向美国提供补偿等一系列报复措施。一般301调查主要对两个问题进行审查：
1.美国在任何贸易协定项下的权利遭到否定；
2.外国法律、政策和做法违反了任何贸易协定的条款或否定了美国在任何贸易协定项下的利益；或者不合理且对美国商业造成负担或限制。
根据《1974年贸易法》第304(a)(2)(A)条和第304(a)(2)(B)条的规定，301调查时限为12个月，但在涉及违反贸易协定的情况下为18个月。
301调查自其诞生起就是全球范围内最著名、最具威慑力的单边行动之一。由于其发起、调查、分析、结论认定、措施确定和执行全部由美国单方面进行，因此弹性巨大且效率极高。但是自1995年WTO成立后，美国主要依赖于WTO构建的多边机制来处理贸易摩擦，事实上很少发起301调查，该条款基本处于休眠状态。历史上美国曾对中国发起五次301调查，但几乎都以中美磋商和谈判告终，并未真正进入报复措施阶段。同时，前五次301调查中只有一次发生在中国加入WTO之后：
本次特朗普政府复活301调查，是典型的单边主义和贸易保护主义行为。这一做法既不利于中方利益，也不利于美方利益。中国政府已经明确表示，在任何情况下，中方都不会坐视自身合法权益受到损害，我们已做好充分准备，坚决捍卫自身合法利益。
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