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一文读懂上市公司股东大会会议规则

作者：年夫兵杨晓霞 2019-05-31 语音播报

一、序言

股东大会是上市公司治理体系中的最高权力机构。参加上市公司股东大会会议，是上市公司股东行使股东权利重要途径之一。上市公司严格依据法律、法规、规章、规范性文件、证券交易所相关规则、章程等规定召开股东大会会议，是上市公司规范治理水平的重要体现，也是公司董事会、董事会秘书等相关方的重要职责之一。

此外，根据相关规定，上市公司应聘请律师对股东大会会议的召开情况进行见证，并由相应的律师事务所出具见证意见。因此，为上市公司股东大会提供见证服务，也是证券服务律师的日常工作之一。

关于上市公司股东大会会议召开的相关规则除由中国证监会通过制定《上市公司股东大会规则》予以汇总规范外，亦分布于《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》及上海证券交易所和深圳证券交易所分别制定的相关规则中。相关规范内容丰富，但因规则较为分散，难以全面掌握，因上市公司股东大会会议召开不规范引致诉讼、行政处罚或证券交易所处分的情况仍时有发生。为便于相关方了解并遵守相关规范，根据对相关规定的理解，结合实务经验，我们尝试对相关规定涉及的上市公司股东大会召开规范进行了梳理，供交流、探讨。

需要特别说明的是，因为科创板尚未有企业挂牌交易，本文尚未将科创板的相关规则纳入。后续根据相关企业在科创板挂牌的情况，我们将会在后文更新，再与各方分享。

二、相关规定

本文主要依据的相关规定如下表所示：

三、规则内容概要

基于以上规定，我们将相关规则内容归纳为八个部分（分别为"（一）会议类型"、"（二）会议召集"、"（三）会议提案"、"（四）会议通知"、"（五）会议准备"、"（六）会议流程"、"（七）会议记录及文件保管"和"（八）会议公告及实施"），并将每个部分的具体内容进行了分类、总结，具体如下：