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2022-02-07
Know Your Customer：简析《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
日前，一行两会联合印发了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以下简称《办法》），自2022年3月1日起施行。《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以下
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2022-02-07
2021年度公司类纠纷司法实践回顾与总结
公司是最重要的市场主体。依法依规、合理妥善地处理公司类纠纷，是明晰利益分配、化解市场矛盾、优化营商环境的内在需求。2021年，疫情反复挤压下，我国经济仍保持稳定发展，商业活动仍然活跃，也产生了很多新情
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2022-01-30
新规速递 | 金融监管“三巨头”2022年1号令简析
本文主要通过对《旧规》及《新规》的对比分析，为金融机构开展客户尽职调查工作提供参考。
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2022-01-30
虚假陈述经典案例评析：持续督导期间上市公司虚假陈述，证券公司成功抗辩免责
近日，笔者代理的某头部券商所涉证券虚假陈述案一审宣判。案涉上市公司被判决承担虚假陈述民事赔偿责任，而我们代理的券商经积极抗辩和举证而实现完全免责。该案L上市公司（下称L公司）因信息披露违法被证券监管机
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2022-01-30
2021年国际贸易管制与经济制裁形势回顾
本文将对贸易管制和制裁领域的主要国家和多边机制的立法和实践进行年度回顾，聚焦现有多边机制以及美国、欧盟、日本发展动向，结合我国的贸易管制政策与执法现状，分析中国企业可能受到的影响并提出相应的合规建议。