DEALS
最新交易
中伦协助国内某大型建筑工程企业应对世行合规调查并大幅降低制裁处罚
中伦协助国内某大型建筑工程企业应对世行合规调查并大幅降低制裁处罚
近期，中伦助力国内某大型建筑工程企业应对世界银行（世行）针对其商业合作伙伴在投标和承建世行融资项目过程中涉嫌的欺诈和腐败行为开展的合规调查，成功地将制裁期限从9年大幅降低为2年并与世行达成和解。
该企业是国内领先的建筑工程类企业，在国内外有多家分公司和子公司，承办过多个多边开发银行提供融资的项目。2019年，世界银行对该企业进行合规调查，主要原因是该企业某分公司商业合作伙伴在投标和承建世行某项目过程中存在违反世行合规要求的欺诈和腐败行为。世行初步调查认定，该企业应当对其商业伙伴的两项欺诈行为和一项腐败行为承担责任，基础制裁期为9年。
在世行先期合规调查已经全部结束、大量不利事实已被掌握的情况下，中伦依托对多边金融机构实体和程序规则的深入了解以及丰富的多边金融机构调查应对经验，迅速开展内部调查，成功发掘了有力证据，并通过与世界银行进行多轮谈判和抗辩，成功说服世行撤销了一项欺诈指控并认定该企业在商业伙伴的腐败行为中属于次要责任。同时，中伦凭借过往为中国企业建设国际化全面合规体系的经验，为该企业建立满足世行要求的合规管理体系。最终，中伦协助该企业成功地将制裁期从9年降低为2年，并签署了和解协议。
本项目彰显了中伦在多边金融机构调查应对及合规管理体系建设方面的卓越服务能力，进一步展示了中伦在合规与政府监管领域"全球视野、全球服务"的特色优势。项目亮点众多：一是在世行全面完成合规调查后介入，通过律师团队精细内部调查，成功发掘反证，挽回不利局面。二是抗辩精准有效，结合世界银行过往判例，成功撤销部分指控。三是同世行建立良好沟通渠道，合规体系建设与调查应对同步开展，增强抗辩效果。项目办理过程中，中伦律师同世行调查官通过邮件、电话会等形式充分沟通，并在抗辩过程中同步开展合规体系建设，取得了世行的高度认可。
本项目的负责合伙人是刘相文、王红燕，项目组成员包括律师王德昌、王晶涛、蒋孟菲等。
